-2024- 09/21

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2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所
不定项选择题 2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括(  )。

A.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本

B.明确提出了风险管理和内部控制制度

C.主要股东资格的限制条件

D.对公司章程的要求

正确答案: A、B、C、D

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答案解析: 2006年1月1日新修订的《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

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