设立证券公司,对注册资本的要求有( )。
不定项选择题 设立证券公司,对注册资本的要求有( )。
A.注册资本应当是实缴资本
B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准
D.经营财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元
正确答案: A、D
答案解析: 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准:①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元;②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币1亿元;③证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。并且,证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得低于上述限额。
你可能感兴趣的试题
- 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有()。I公用事业费用II房地产投资贷款III医药费用Ⅳ教育贷款
查看试题 - 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有()。I身体状况II理财目标的弹性III收入、职业和财富规模Ⅳ资金的投资年限
查看试题 - 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括()。Ⅰ作为供客户随时查阅的资料Ⅱ作为日后纠纷处理的证据Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ公司规范管理、档案管理的要求
查看试题 - 下列关于年金的说法,正确的有()。Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金
查看试题 - 下列关于最优证券组合的说法,正确的有()。Ⅰ、这一组合是能带来最高收益的组合Ⅱ、这一组合肯定在有效边界上Ⅲ、这一组合是无差异曲线簇与有效边界的切点Ⅳ、这一组合是理性投资者的最佳选择
查看试题 - 保险公司为客户制定保险规划的目标是()。
查看试题
当前位置: