-2024- 10/16

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具
不定项选择题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件(  )。

A.有固定的业务场所和相应设施

B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

C.有500万元人民币以上的注册资本

D.有健全的内部管理制度

正确答案: A、B、D

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答案解析: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备以下条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有100万元人民币以上的注册资本;③有公司章程;④有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。

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