根据《证券公司监督管理条例》，以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有（）。 -焚题库

根据《证券公司监督管理条例》，以下不得成为证

不定项选择题 根据《证券公司监督管理条例》，以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有（）。

A.非故意犯罪

B.因故意犯罪被判处刑罚的

C.刑罚执行完毕未逾3年的

D.不能清偿到期债务

E.刑罚执行完毕已逾3年的

正确答案： B、C、D

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答案解析: 为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利，损害证券公司及其客户的利益，该条例规定：
有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年和净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%以及不能清偿到期债务等情形之一的单位或者个人不得成为证券公司持股5%以上的股东、实际控制人。
综上，该题选BCD。

相关知识：第五节我国金融监管框架和内容

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