-2025- 05/28

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《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,证券
单选题 《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,证券公司设立另类投资子公司,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案: C

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答案解析: 《证券公司另类投资子公司管理规范》规定,证券公司设立另类投资子公司,应当符合以下要求。
(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类投资子公司之间出现风险传递和利益冲突;
(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;
(3)最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;
(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;
(5)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;
(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

相关知识:第二节证券公司的主要业务 

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