-2025- 05/28

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内部控制管理要求看,证券公司经纪业务内部控制
单选题 内部控制管理要求看,证券公司经纪业务内部控制重点是()。

A.建立客户信息查询制度,确保客户能够查询其账户信息、委托记录

B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

D.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实

正确答案: B

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答案解析: B正确:从内部控制管理要求看,证券公司经纪业务内部控制重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
ACD错误:均属于主要业务规则的内容。

相关知识:第二节证券公司的主要业务 

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