-2025- 05/29

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下列关于证券公司申请中间介绍业务资格说法不正
单选题 下列关于证券公司申请中间介绍业务资格说法不正确的有()。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.全资拥有或控股一家期货公司

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员

正确答案: A

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答案解析: 证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:
A错误:①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
B正确:③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
D正确:④配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
⑤已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
C正确:⑥具有满足业务需要的技术系统;
⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
综上,该题选A。

相关知识:第二节证券公司的主要业务 

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